徐州市国资委​关于印发《市属企业合规管理办法》的通知

徐州市国资委关于印发《市属企业合规管理办法》的通知

徐国资〔2023〕12号

各市属监管企业：

根据《中华人民共和国宪法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照省国资委《省属企业合规管理办法》，我委研究制定了《市属企业合规管理办法》，现印发给你们，请结合企业实际，认真抓好贯彻落实。
 

                              徐州市国资委

                             2023年3月8日

（此件主动公开）
 

 

第一章 总则

第一条  为深入贯彻落实习近平法治思想，落实依法治国战略和依法治省、依法治市部署要求，深化法治国企建设，推动市属企业加强合规管理，切实有效防控风险，有力保障全面深化改革和高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等法律法规，参照《省属企业合规管理办法》，研究制定本办法。

第二条  本办法适用于徐州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）根据市政府授权履行出资人职责和明确由市国资委监管的市属企业。

第三条  本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。

第四条  市国资委负责指导、监督市属企业合规管理工作，对合规管理体系建设情况及其有效性进行考核评价，依据相关规定对违规行为开展责任追究。

第五条  市属企业合规管理工作应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略和依法治省、依法治市部署要求，把党的领导贯穿合规管理全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各所属单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”的要求，明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第六条  市属企业应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作有序开展。

 

第二章  组织和职责

第七条  市属企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵守和落实，不断提升依法合规经营管理水平。

市属企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条  市属企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等。

（二）研究决定合规管理重大事项。

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

（四）决定合规管理部门设置和职责。

第九条  市属企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施。

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制度。

（三）组织应对重大合规风险事件。

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第十条  市属企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各项工作。

第十一条  市属企业设立合规委员会，可以与法治建设领导机构合署，统筹协调合规管理工作，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十二条  市属企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

第十三条  市属企业业务及职能部门承担合规管理主体责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置。

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改。

市属企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。

第十四条  市属企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：

（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合法合规性审查。

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。

（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。

（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。

市属企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，合规管理人员应当具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，市属企业应当加强业务培训，提高专业化水平。

第十五条  市属企业纪检监察机构和审计、巡察、监督追责等部门依据有关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，对违规行为进行调查，按照规定开展责任追究。

 

第三章  制度建设

第十六条  市属企业应当建立健全合规管理制度，根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系。

第十七条  市属企业应当制定合规管理基本制度，明确总体目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

第十八条  市属企业应当结合实际，制定合规管理运行机制的各项操作指引，或将合规管理要求纳入现有制度和管理流程。

第十九条  市属企业应当结合实际，针对反垄断、招标采购、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规管理风险较高的业务，制定合规管理具体制度或者专项指南。

第二十条  市属企业应当针对涉外业务重要领域，根据所在国家（地区）法律法规等，结合实际制定专项合规管理制度。

第二十一条  市属企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况，及时对规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行监督检查。

 

第四章  运行机制

第二十二条  市属企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。

第二十三条  市属企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。

第二十四条  市属企业应当建立双线有效的合规管理汇报机制。市属企业所属单位遇重大合规风险及事项，除及时向本单位主要负责人报告外，还须向市属企业合规管理部门报告，确保市属企业及时掌控合规风险情况。市属企业发生重大合规风险事件，应当及时向市国资委报告。

市属企业因违规行为引发重大法律纠纷风险事件、重大行政处罚、刑事案件，或者被国际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可能造成企业重大资